核心期刊論文目錄小額訴訟程序的設(shè)想

　　本篇文章是由《交大法學(xué)》發(fā)表的一篇法學(xué)論文，創(chuàng)刊于2010年，是由上海交通大學(xué)主管主辦、上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院編輯、上海交通大學(xué)出版社出版的法學(xué)類學(xué)術(shù)期刊。其創(chuàng)刊于2010年，最初采取以書代刊的方式出版了兩卷，2012年正式獲得許可后改為期刊出版發(fā)行。目前由季衛(wèi)東教授任編委會(huì)主任，朱芒教授任主編。

　　摘要 為降低訴訟成本、提高訴訟效率和實(shí)現(xiàn)司法的大眾化，許多國(guó)家設(shè)立或修改了小額訴訟程序。小額訴訟機(jī)制的建立和完善，已逐漸成為近年來(lái)世界各國(guó)司法改革的熱點(diǎn)之一。我國(guó)現(xiàn)有的民事訴訟制度設(shè)計(jì)，已無(wú)法滿足人們解決小額糾紛的訴訟需求，因而，借鑒域外的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的小額訴訟程序，無(wú)疑是一個(gè)好的選擇。

　　關(guān)鍵詞 小額訴訟 簡(jiǎn)易程序 訴訟程序

　　正如臺(tái)灣學(xué)者邱聯(lián)恭所言，小額紛爭(zhēng)問(wèn)題占整個(gè)社會(huì)紛爭(zhēng)問(wèn)題之絕大部分，因?yàn)橐粋€(gè)人一輩子很難得有機(jī)會(huì)打幾百萬(wàn)元之官司，但每個(gè)人每天都多少有可能遇到自己所買的東西或所交易的事物有無(wú)瑕疵之問(wèn)題。對(duì)由此所引發(fā)的糾紛倘未能合理解決，想使法治在一個(gè)社會(huì)生根是相當(dāng)困難的，因?yàn)槿嗣耠y以將訴訟制度、司法裁判或法律制度當(dāng)成生活之一部分。“無(wú)論審判能夠怎樣完美地實(shí)現(xiàn)正義，如果付出的代價(jià)過(guò)于昂貴，則人們往往只能放棄通過(guò)審判來(lái)實(shí)現(xiàn)正義的希望”。此外，復(fù)雜的程序，往返的奔波，長(zhǎng)期的對(duì)抗，對(duì)當(dāng)事人來(lái)講都是精神折磨。小額訴訟程序的出現(xiàn)，在排除接近司法的障礙，體現(xiàn)對(duì)社會(huì)細(xì)節(jié)正義的關(guān)懷，平衡效率與公正之間的矛盾等方面顯示出其特有的優(yōu)越性。通過(guò)短暫而不草率，簡(jiǎn)化而不隨意，低廉而不低劣的程序設(shè)計(jì)，來(lái)促進(jìn)糾紛的解決。

　　一、小額訴訟程序的域外考察

　　近年來(lái)，隨著案件量的激增和訴訟成本的增加，世界各國(guó)普遍掀起了一系列簡(jiǎn)化訴訟程序的司法改革浪潮，推行案件分流，探索非訴爭(zhēng)端解決機(jī)制，來(lái)緩解訴訟爆炸的壓力。雖然每個(gè)國(guó)家和地區(qū)有各自不同的法律文化和社會(huì)背景，引入小額訴訟程序亦呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，但通過(guò)小額程序提高訴訟效率，方便群眾訴訟，對(duì)我國(guó)具有很好的借鑒意義。

　　(一)美國(guó)

　　英美法系國(guó)家的典型代表美國(guó)，在立法上采用簡(jiǎn)易程序與小額訴訟程序分立的原則。雖然《美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》并沒(méi)有小額訴訟的規(guī)定，但各州基本都有專門的針對(duì)小額法庭使用的訴訟程序。我們以加州為例，其小額訴訟程序有如下特點(diǎn)：(1)從起訴的主體看，當(dāng)事人大多為不經(jīng)常涉訟的公民，法院設(shè)立專門機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)當(dāng)事人如何使用小額訴訟程序。(2)對(duì)原告資格進(jìn)行限制，訴訟標(biāo)的必須為5000美元以下的損害賠償、債務(wù)、租賃等案件，同時(shí)對(duì)原告采用小額訴訟程序的次數(shù)進(jìn)行限制，防止小額法庭成為“債權(quán)者的集資工廠”。(3)訴訟關(guān)系確立后，雙方當(dāng)事人必須親自到庭，不能委托代理人代理。裁判一般不允許上訴，只有在被告因缺席判決時(shí)，才可向初審法院上訴。(4)采用法官獨(dú)任審理，既可由職業(yè)法官審理，也可由臨時(shí)法官審理，但選擇臨時(shí)法官必須要雙方達(dá)成書面的合意。(5)原則上由被告住所地管轄，但為方便當(dāng)事人訴訟，例外情況下也可由原告住所地管轄。(6)可以在晚間或者休息日開(kāi)庭，把小額訴訟法庭建立在社區(qū)內(nèi)，開(kāi)展免費(fèi)法律咨詢。(7)只收取10至20美元的訴訟費(fèi)用，注重當(dāng)庭解決糾紛。(8)注重調(diào)解，判決書格式簡(jiǎn)單，一般不需要說(shuō)明裁判理由。

　　(二)日本

　　選取日本作為大陸法系國(guó)家的代表進(jìn)行考察。1996年日本對(duì)其本國(guó)的民事訴訟法進(jìn)行了專門的修訂，修正了簡(jiǎn)易程序，并將小額訴訟程序分離出來(lái)作為獨(dú)立的一編。日本小額訴訟程序有如下特點(diǎn)：(1)訴訟標(biāo)的額較小，并且主要是支付金錢方面的請(qǐng)求，不包括物的交付請(qǐng)求。簡(jiǎn)易程序受理標(biāo)的額為90萬(wàn)日元，而小額法庭只受理標(biāo)的額為30萬(wàn)日元以下的糾紛，并且每人一年不得超過(guò)10次。(2)程序簡(jiǎn)便迅捷。小額訴訟原則上一次開(kāi)庭審結(jié)，被告不能進(jìn)行反訴，待辨論結(jié)束后，立即進(jìn)行宣判，法官可以用口頭宣判，與判決書具有同等效力。(3)賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)，原告可以選擇小額訴訟的程序，同時(shí)保護(hù)被告的權(quán)利允許被告申請(qǐng)轉(zhuǎn)入適用簡(jiǎn)易程序。(4)實(shí)行一審終局，當(dāng)事人對(duì)終局裁判不得提起上訴，但允許在兩周內(nèi)時(shí)間內(nèi)向作出判決的法院提出異議。法院重新以通常程序進(jìn)行審理和裁判。經(jīng)審理，如異議判決與適用小額訴訟程序所作出的判決相符，就認(rèn)可小額訴訟判決。不相符時(shí)，取消小額訴訟判決，重新作出新的判決。對(duì)此判決不準(zhǔn)許上訴，若有違反憲法事由可提出特別上告。

　　通過(guò)對(duì)國(guó)外小額訴訟程序的立法考察，我們可知小額訴訟程序作為一項(xiàng)獨(dú)立的訴訟制度，有其自身的特點(diǎn)：其一，從受理案件的范圍來(lái)看，主要適用于小額的錢債糾紛，并且起訴次數(shù)受一定的限制。其二，程序簡(jiǎn)化，靈活易懂。起訴狀、答辯狀可使用表格進(jìn)行，也可以口頭進(jìn)行，賦予法官更多的裁量權(quán)、擴(kuò)大職權(quán)探知的范圍，而且判決也只記載結(jié)果，不必附上理由。其三，快速、低廉、高效。案件審限較短，提高訴訟效率。其四，原告無(wú)上訴權(quán)，被告無(wú)反訴權(quán)，以防止訴訟的拖延，但允許被告對(duì)不服的裁判上訴，進(jìn)入普通程序重新審理。其五，強(qiáng)調(diào)本人親自訴訟。小額訴訟程序簡(jiǎn)化易懂，無(wú)需委托代理人，有的國(guó)家明文禁止律師代理。其六，注重調(diào)解，設(shè)置有專門的調(diào)解程序，法官可以主動(dòng)提出和解方案。

　　二、我國(guó)建立小額訴訟程序的現(xiàn)實(shí)需求

　　近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，城市面貌日新月異，在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中也積累一些深層次的矛盾。隨著公眾法治意識(shí)不斷增強(qiáng)，維權(quán)意識(shí)不斷覺(jué)醒，訴諸司法的案件越來(lái)越多。全國(guó)法院結(jié)案數(shù)年年攀升，2008年的時(shí)候是983.9萬(wàn)件，到2010年已經(jīng)飆升到近1100萬(wàn)件，法院“案多人少”的矛盾日益突出，大量的案件使得法官們應(yīng)接不暇，辦案的質(zhì)量難以保證。群眾也抱怨，法院立案難，案件久拖不結(jié)。我國(guó)民事訴訟法雖然設(shè)立了簡(jiǎn)易程序，但對(duì)于那些請(qǐng)求給付金錢數(shù)額較小，且權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的案件，簡(jiǎn)易程序仍顯繁復(fù)，并沒(méi)有節(jié)省多少司法資源，也沒(méi)有為當(dāng)事人省去多少人力物力。

　　面對(duì)日益增多的案件和司法資源的緊缺，我國(guó)很多法院借鑒國(guó)外的一些做法，開(kāi)始對(duì)小額訴訟程序進(jìn)行嘗試和探索。例如：廣東深圳福田法院設(shè)立的小額錢債法庭、北京市朝陽(yáng)區(qū)法院設(shè)立的簡(jiǎn)易法庭、山東省青島市市南區(qū)法院設(shè)立的小額簡(jiǎn)易案件審判庭等等。雖然各地法院在具體操作上有所不同，但這也表明了司法實(shí)務(wù)界對(duì)我國(guó)設(shè)立小額訴訟程序的強(qiáng)烈愿望。由于各地在試行小額訴訟程序過(guò)程中，自主性和隨意性較大，有的甚至以犧牲部分公正為代價(jià)而過(guò)分強(qiáng)調(diào)效率的提高，以致出現(xiàn)了種種問(wèn)題。因此，我國(guó)應(yīng)盡快構(gòu)建合理的小額訴訟程序，使其得以規(guī)范化地運(yùn)作。正在審議中的《民事訴訟法》修正案草案中，就有關(guān)于小額訴訟程序的規(guī)定，我國(guó)建立小額訴訟制度指日可待。

　　三、我國(guó)建立小額訴訟程序的具體構(gòu)想

　　(一)在民事訴訟法中增設(shè)專章規(guī)定小額訴訟程序

　　我國(guó)民事訴訟法雖專章設(shè)置簡(jiǎn)易程序，但法律條文規(guī)定的過(guò)于簡(jiǎn)單，具體操作只能參照普通程序的相關(guān)規(guī)定。在民事訴訟法修改時(shí)應(yīng)增設(shè)小額訴訟程序，作為獨(dú)立的一章，規(guī)定在簡(jiǎn)易程序之后，對(duì)諸如小額案件的受案范圍、審理程序、救濟(jì)途徑等作出具體地規(guī)定，增強(qiáng)其操作性和規(guī)范性。

　　(二)明確界定小額訴訟程序的適用范圍

　　小額訴訟程序只適用于給付金錢的訴訟，而且其訴訟標(biāo)的具有一定的限額。結(jié)合當(dāng)前的物價(jià)水平，將爭(zhēng)議的標(biāo)的額上限劃定為10000元較為合理。對(duì)離婚、收養(yǎng)等具有人身關(guān)系性質(zhì)的案件則不宜適用小額訴訟程序。另外，勞動(dòng)爭(zhēng)議、家庭鄰里糾紛、人身?yè)p害賠償?shù)劝讣m然爭(zhēng)議標(biāo)的額不大，但是有些案件案情復(fù)雜，也不宜適用小額訴訟程序。

　　不僅自然人可以適用小額訴訟程序，法人和其他組織也可以適用小額訴訟程序，但原告尤其是公司、企業(yè)不能將整個(gè)標(biāo)的額拆分為幾個(gè)部分進(jìn)行請(qǐng)求，以此逃避法律規(guī)定的上限。同時(shí)還應(yīng)規(guī)定同一原告在同一法院，每年提起小額訴訟程序的次數(shù)不得超過(guò)10次。對(duì)于小額訴訟案件，若委托律師或法律工作者進(jìn)行代理須支出較大費(fèi)用，故提倡本人參與訴訟，法院在立案大廳一般都提供免費(fèi)法律咨詢，備有訴訟指南之類的小冊(cè)子、提供訴訟文本樣本，還有一些退休法官等工作人員的指導(dǎo)。

　　(三)賦予雙方當(dāng)事人適用小額訴訟程序的選擇權(quán)

　　基于當(dāng)事人民事程序的選擇權(quán)原理，是否適用小額訴訟程序，應(yīng)當(dāng)由雙方當(dāng)事人自愿選擇。一方面，訴訟標(biāo)的額小未必意味著案件是不重要的或簡(jiǎn)單的，有時(shí)也會(huì)涉及重要的法律關(guān)系和社會(huì)公共利益;另一方面，盡管對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)該數(shù)額很小，不值得動(dòng)用正式的司法資源，但對(duì)于特定的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)卻可能事關(guān)重大，剝奪他們的部分訴訟權(quán)利是不公平的。現(xiàn)實(shí)生活中，有些當(dāng)事人不計(jì)成本、窮盡一切途徑“討個(gè)說(shuō)法”，甚至為幾元錢打官司，也并不奇怪，實(shí)際上就是“不蒸饅頭爭(zhēng)口氣”。對(duì)此類案件，允許當(dāng)事人選擇適用普通程序，采取相對(duì)嚴(yán)密和完備的訴訟程序，作出的判決，更能令人信服。因?yàn)椋☆~訴訟程序本身實(shí)際上是通過(guò)限制甚至取消當(dāng)事人部分訴訟權(quán)利來(lái)獲得效率的。公正與效率，有時(shí)是難以兼得的，小額訴訟程序的設(shè)置，是對(duì)“效率優(yōu)先，兼顧公平”的一種努力。

　　(四)確立小額訴訟程序的具體流程

　　(1)當(dāng)事人起訴和答辯可以口頭方式，也可以采用格式化或者表格樣式的訴狀和答辯狀。(2)嚴(yán)格控制小額訴訟的送達(dá)時(shí)間和審理時(shí)間。送達(dá)方式，可以采用電話通知方式。先征求當(dāng)事人意見(jiàn)，是否需要15日答辯期，如果不需要的，可在當(dāng)天受理當(dāng)天開(kāi)庭。為方便當(dāng)事人出庭訴訟，開(kāi)庭時(shí)間可以安排在晚間或者節(jié)假日，亦可以建立社區(qū)法庭或派出法庭。(3)小額訴訟一律采用獨(dú)任制，由一名法官帶一名書記員進(jìn)行審理，可以采取靈活、簡(jiǎn)化的法庭調(diào)查和法庭辯論程序，合理控制庭審次數(shù)，強(qiáng)調(diào)當(dāng)庭宣判。(4)法官可依職權(quán)啟動(dòng)調(diào)解程序，當(dāng)事人雙方不愿意調(diào)解的，應(yīng)尊重當(dāng)事人的意愿。調(diào)解不成的，應(yīng)及時(shí)裁判。(5)適當(dāng)簡(jiǎn)化證據(jù)調(diào)查和證人詢問(wèn)，在證據(jù)認(rèn)定方面賦予法官較大的自由裁量權(quán)。(6)當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中原則上不得增加、變更訴訟請(qǐng)求或者提起反訴。(7)簡(jiǎn)化裁判文書的制作，可以使用格式化、表格化的文書，除特殊情況外，無(wú)須記載爭(zhēng)議事實(shí)和裁判理由，只須寫明裁判結(jié)果。(8)規(guī)定小額訴訟的審理期限為45天，對(duì)比簡(jiǎn)易程序三個(gè)月的審理期限明顯縮短。

　　(五)設(shè)立小額訴訟程序裁判救濟(jì)機(jī)制

　　為防止由于冗長(zhǎng)的救濟(jì)而造成訴訟拖延，許多國(guó)家設(shè)立的小額訴訟程序都確立了一審終審、禁止上訴的原則。然而，目前我國(guó)社會(huì)主體對(duì)法官素質(zhì)和權(quán)威缺乏足夠的信心，如果完全取消當(dāng)事人的上訴權(quán)，可能會(huì)增加民眾對(duì)簡(jiǎn)易化的小額訴訟程序的戒心，反而會(huì)導(dǎo)致其遠(yuǎn)離司法救濟(jì)。因此，我國(guó)小額訴訟程序暫時(shí)應(yīng)實(shí)行有條件的二審終審，除特殊情況外，原則上不得再審。對(duì)于按照小額訴訟程序所做的判決，在認(rèn)定事實(shí)、違反程序或適用法律存在重大錯(cuò)誤時(shí)，當(dāng)事人可以向上一級(jí)人民法院提起上訴，并須在上訴狀內(nèi)記載上訴理由。對(duì)于適用小額訴訟程序提起上訴的案件，二審法院應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)審結(jié)。適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣谝粚徑K審或者兩審終審后，當(dāng)事人不得以同一理由申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>